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《LBMA負(fù)責(zé)任的黃金指南》為優(yōu)質(zhì)交割精煉商設(shè)立了負(fù)責(zé)任的黃金指引，采取高標(biāo)準(zhǔn)的盡職調(diào)查，以打擊系統(tǒng)性或普遍的侵犯人權(quán)行為，避免助長(zhǎng)沖突，遵守反洗錢的高標(biāo)準(zhǔn)和打擊恐怖主義融資行為。

本報(bào)告總結(jié)了東吳黃金集團(tuán)有限公司在截止2019年12月31日年度內(nèi)，是如何遵守《LBMA責(zé)任黃金指南》的要求。

表1：企業(yè)信息

企業(yè)名稱：東吳黃金集團(tuán)有限公司

地址：中國(guó)江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)創(chuàng)投工業(yè)坊揚(yáng)泰路59號(hào)

年終報(bào)告：31/12/2019

報(bào)告日期：08/01/2020

負(fù)責(zé)本報(bào)告的高級(jí)管理人員：常昊 (副總經(jīng)理）

聯(lián)系方式：電話：+86-0512-67163930   電子郵箱：904248396qq.com

公司簡(jiǎn)介：

東吳黃金集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱東吳黃金）成立于2012年，位于江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)。公司為蘇州市投資有限公司全資子公司。注冊(cè)資本金1億元，擁有員工約500人，公司占地面積約5000平方米，建筑面積約14600平方米，是一家中型民營(yíng)企業(yè)。為中國(guó)黃金協(xié)會(huì)常務(wù)理事單位。東吳黃金精煉廠采用國(guó)際先進(jìn)水平的黃金精煉工藝和設(shè)備，具有生產(chǎn)周期短、工藝靈活、自動(dòng)化水平高、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定等特點(diǎn)。年精煉黃金能力達(dá)50噸以上。

母公司蘇州市投資有限公司為上海黃金交易所綜合類會(huì)員，全資子公司上海達(dá)慧文化發(fā)展有限公司為上海黃金交易所國(guó)際板B類會(huì)員。東吳黃金于2017年3月被上海黃金交易所認(rèn)定為可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)。這些前提資質(zhì)使公司在原料供應(yīng)、回收利用和貴金屬生產(chǎn)銷售等方面具有優(yōu)勢(shì)。

東吳黃金通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的體系建設(shè)來(lái)提高企業(yè)的綜合管理水平和運(yùn)行控制能力，生產(chǎn)滿足和超越顧客要求的產(chǎn)品，積極營(yíng)造和諧、安全、環(huán)保的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)環(huán)境。2015年通過(guò)了GB/T19001-2008/ISO9001:2008質(zhì)量管理體系認(rèn)證，體系覆蓋金銀標(biāo)準(zhǔn)錠的生產(chǎn)工藝；金銀制品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售。質(zhì)量管理認(rèn)證證書(shū)有效期至2021年12月17日。

東吳黃金基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，制定供應(yīng)鏈盡職調(diào)查政策和管理辦法，編制《LBMA管理手冊(cè)》和《程序文件》，對(duì)采購(gòu)控制進(jìn)行了規(guī)定，要求建立科學(xué)的供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系，對(duì)合格供應(yīng)商名單進(jìn)行規(guī)范和綜合評(píng)價(jià)。

表2：為證明合規(guī)而開(kāi)展的活動(dòng)匯總

第一步：建立強(qiáng)大的公司管理體系

符合規(guī)定的聲明

我公司已經(jīng)充分遵守了第一步：建立強(qiáng)大的管理體系。

公司政策：東吳黃金已正式發(fā)表《LBMA供應(yīng)鏈盡職調(diào)查政策》和《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法》，符合《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》附件Ⅱ的模式，政策中規(guī)定了我們的責(zé)任，進(jìn)行基于風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查，實(shí)施交易監(jiān)控，持續(xù)培訓(xùn)，完善管理模式，使管理體系持續(xù)有效的運(yùn)行?！?span>LBMA供應(yīng)鏈盡職調(diào)查政策》和《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法》已公布于東吳黃金的網(wǎng)站上，公司員工和外界可通過(guò)電話+86-0512-67168171或申訴郵箱 pub@dongwugold.com對(duì)供應(yīng)鏈或任何新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)與我們進(jìn)行溝通交流。 2019年2月成立統(tǒng)籌組，負(fù)責(zé)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和法律事務(wù)，編制《LBMA管理手冊(cè)》和《程序文件》并發(fā)布，于2019年3月1日起生效。

內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)：按照《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法》，建立內(nèi)部管理體系，設(shè)立組織機(jī)構(gòu)、明確職責(zé)和權(quán)限、內(nèi)部審核、溝通和高級(jí)管理評(píng)審。高管層有專人負(fù)責(zé)LBMA工作，負(fù)責(zé)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈的審批，每年負(fù)責(zé)對(duì)《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法》的修訂進(jìn)行審批，任命合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)編制和更新《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法》，審查采購(gòu)部門提交的盡職調(diào)查結(jié)果，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理策略的有效性，組織黃金供應(yīng)鏈培訓(xùn)和直接向高管層匯報(bào)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈情況。采購(gòu)部門負(fù)責(zé)在簽訂合同前對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，監(jiān)測(cè)與合格供應(yīng)商之間的交易，供應(yīng)商編碼的設(shè)置,物料進(jìn)入東吳集團(tuán)后協(xié)同財(cái)務(wù)部門完成供應(yīng)商運(yùn)輸資料的登記，統(tǒng)計(jì)往來(lái)重量，以及供應(yīng)商的定期重復(fù)評(píng)價(jià)。財(cái)務(wù)服務(wù)部（結(jié)算中心）負(fù)責(zé)物料在整個(gè)精煉過(guò)程中數(shù)據(jù)的溯源、物料的標(biāo)識(shí)和貯存，以及往來(lái)賬戶的管理，在盡職調(diào)查中也發(fā)揮著重要的作用。

內(nèi)部制度：2019年，東吳黃金嚴(yán)格執(zhí)行《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法》，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行基于風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查，監(jiān)控所有交易行為，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程，以避免與高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商建立關(guān)系。采購(gòu)部門負(fù)責(zé)每年至少一次對(duì)所有供應(yīng)商進(jìn)行補(bǔ)充盡職調(diào)查評(píng)價(jià)，所有盡職調(diào)查的結(jié)果和評(píng)價(jià)均由合規(guī)總監(jiān)審核，由高管人員批準(zhǔn)。

黃金供應(yīng)交易對(duì)手：2019年度共有四家供應(yīng)商與東吳黃金進(jìn)行了業(yè)務(wù)往來(lái)，采購(gòu)部門人員在簽訂合同前告知對(duì)方我公司供應(yīng)鏈盡職調(diào)查政策，要求供應(yīng)商做出書(shū)面承諾聲明，內(nèi)容包括沒(méi)有嚴(yán)重濫用人權(quán)和侵權(quán)行為，沒(méi)有直接或間接支持非國(guó)家武裝團(tuán)體，不直接或間接支持公共或私人安全部隊(duì)和沒(méi)有賄賂、詐騙和洗錢行為，按規(guī)定繳納有關(guān)的稅收、費(fèi)用。2019年簽約的所用供應(yīng)商均已簽署聲明，承諾遵守東吳黃金的政策要求。

溝通機(jī)制：合規(guī)總監(jiān)每年制定培訓(xùn)計(jì)劃，以幫助黃金供應(yīng)鏈相關(guān)人員全面了解盡職調(diào)查體系，2019年分別于3月4日、6月15日、9月17日和12月17日組織了關(guān)于LBMA責(zé)任黃金指南，公司供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理政策和辦法，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、反洗錢制度、交易監(jiān)控、申訴機(jī)制和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容的培訓(xùn)。公司員工和外界也可以通過(guò)熱線、郵箱進(jìn)行溝通交流。

第二步：識(shí)別和評(píng)估供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)

符合規(guī)定的說(shuō)明：

我公司已經(jīng)充分遵守了第二步：識(shí)別和評(píng)估供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)

含金材料供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：在《LBMA管理手冊(cè)》中，東吳黃金明確了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法，并進(jìn)行了識(shí)別。業(yè)務(wù)關(guān)系建立前，采購(gòu)部門要求四家供應(yīng)商填寫《盡職調(diào)查表》，收集供應(yīng)商信息，包括公司類型、注冊(cè)地點(diǎn)、交易類型、相關(guān)受益人等，通過(guò)中國(guó)政府對(duì)外公布的網(wǎng)站，完成供應(yīng)商身份驗(yàn)證，供應(yīng)商受益方身份驗(yàn)證，供應(yīng)商與受益方是否在政府公布的洗錢罪犯、詐騙或恐怖分子名單上，供應(yīng)商的商務(wù)活動(dòng)及詳細(xì)財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的驗(yàn)證，從而評(píng)估供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)，2019年12月20日對(duì)已合作的四家供應(yīng)商進(jìn)行了再次評(píng)估。

對(duì)采金供應(yīng)商，我們?nèi)〉貌山甬a(chǎn)地、采金許可證、業(yè)務(wù)活動(dòng)、受益方和財(cái)務(wù)信息，通過(guò)中國(guó)政府公布的網(wǎng)站，對(duì)供應(yīng)商及受益方進(jìn)行了身份驗(yàn)證，核實(shí)供應(yīng)商和受益方均不在政府的洗黑錢、已知詐騙分子或恐怖分子名單中。

對(duì)再生金的黃金供應(yīng)商，我們?nèi)〉昧藸I(yíng)業(yè)執(zhí)照、受益方、業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)信息，通過(guò)中國(guó)政府公布的網(wǎng)站，對(duì)供應(yīng)商及受益方進(jìn)行了身份驗(yàn)證，核實(shí)供應(yīng)商和受益方均不在政府的洗黑錢、已知詐騙分子或恐怖分子名單中。使其明確東吳黃金的反洗錢和打擊恐怖主義融資的政策和做法。

采購(gòu)部門在2019年獲得了供應(yīng)商的資料，對(duì)每個(gè)供應(yīng)商的信息進(jìn)行了驗(yàn)證，從而避免了洗錢和恐怖主義融資的風(fēng)險(xiǎn)，截止2019年12月31日，采購(gòu)部門已完成全部供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

含金材料供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：東吳黃金在《LBMA管理手冊(cè)》中明確了高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和重新評(píng)估的方法，以及高風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)流程。

在建立業(yè)務(wù)關(guān)系前，采購(gòu)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，我們定義了以下七類高風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)：

1）礦產(chǎn)黃金或回收黃金的來(lái)源地、中轉(zhuǎn)地或者途經(jīng)地是沖突影響或侵犯人權(quán)的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)。

2）礦產(chǎn)黃金聲稱來(lái)源于一個(gè)已知儲(chǔ)量有限、資源有限或預(yù)計(jì)黃金產(chǎn)量有限的國(guó)家。

3）回收黃金來(lái)源于已知的沖突影響和侵犯人權(quán)的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)，或者有理由懷疑經(jīng)此地區(qū)中轉(zhuǎn)過(guò)。

4）黃金供應(yīng)鏈中的企業(yè)或者其已知的上游企業(yè)位于一個(gè)有著洗錢、犯罪和貪污高風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)家。

5）黃金供應(yīng)鏈中的企業(yè)或者其已知的上游企業(yè)的收益所有人是政治敏

感人物。

6）黃金供應(yīng)鏈中的企業(yè)或者其已知的上游企業(yè)積極參與高風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)活

動(dòng)，例如武器、賭博、賭業(yè)、古董和藝術(shù)品、宗教和宗教領(lǐng)袖。

7）中國(guó)政府認(rèn)定的其它高風(fēng)險(xiǎn)情況。

如發(fā)生上述任何一種風(fēng)險(xiǎn)情況，東吳黃金將供應(yīng)商定義為高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，我們將采取以下措施：

1）不與該供應(yīng)商建立業(yè)務(wù)關(guān)系。

2）與已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的供應(yīng)商暫停合作，如果在合理的時(shí)間內(nèi)，供應(yīng)商能再次符合我們對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估要求，重新建立合作關(guān)系。

3）與已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的供應(yīng)商暫停業(yè)務(wù)，如果在合理的時(shí)間內(nèi)，供應(yīng)商不能符合我們對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估要求，將終止合作。

以上內(nèi)容和流程在《LBMA管理手冊(cè)》中有詳細(xì)的描述，由高管層人員對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈進(jìn)行審批。

截止2019年12月31日，東吳黃金完成了對(duì)新老供應(yīng)商的全部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，所有含金材料供應(yīng)商都在中國(guó)，收集了供應(yīng)商的相關(guān)資質(zhì)，檢查了供應(yīng)商的可識(shí)別收益所有人是否在中華人民共和國(guó)公安部網(wǎng)站上公布的恐怖組織名單上，通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)和中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)，完善供應(yīng)商利益主體認(rèn)定工作。2019年未發(fā)現(xiàn)中、高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商。

含金材料供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)核查盡職調(diào)查的真實(shí)性、有效性和完整性，并向高管層人員匯報(bào)，高管層人員負(fù)責(zé)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈和盡職調(diào)查報(bào)告的審批，合同期限超過(guò)一年的，由高管層人員審批。只有在風(fēng)險(xiǎn)管理策略被確定為“正常”的情況下，才能處理購(gòu)買交易。

合規(guī)總監(jiān)審核了2019年所有的盡職調(diào)查資料，于2019年12月30日召開(kāi)的LBMA內(nèi)部管理評(píng)審會(huì)議上，公布了供應(yīng)商的盡職調(diào)查結(jié)果，并得到高管層人員的審批。

第三步：設(shè)計(jì)并實(shí)施管理策略，以應(yīng)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)

符合規(guī)定的說(shuō)明：

我公司已經(jīng)充分遵守了第三步：設(shè)計(jì)并實(shí)施管理策略，以應(yīng)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)管理：東吳黃金根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果的不同，采取不同的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。盡職調(diào)查結(jié)果不完全令人滿意時(shí)，我們將暫停合作，采用一個(gè)改進(jìn)的策略，給供應(yīng)商提供善意和合理的建議，在合理的時(shí)間內(nèi)達(dá)到我們對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求。如果盡職調(diào)查的結(jié)果顯示，供應(yīng)商有可能存在侵犯人權(quán)、洗錢、恐怖融資、貢獻(xiàn)沖突、或者其他可能被認(rèn)為高風(fēng)險(xiǎn)，我們將立即停止合作，直至有證據(jù)證明供應(yīng)商符合我們對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求。

對(duì)改進(jìn)的供應(yīng)商，采購(gòu)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)解決的實(shí)施，并定期重復(fù)評(píng)估，合規(guī)總監(jiān)審查,報(bào)高管層人員審批。

持續(xù)監(jiān)控：每年年底，采購(gòu)部門負(fù)責(zé)對(duì)所有供應(yīng)商收集變更信息，進(jìn)行重復(fù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)交易持續(xù)監(jiān)測(cè)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，決定是否繼續(xù)合作。

根據(jù)2019年盡職調(diào)查的結(jié)果，合規(guī)總監(jiān)審查，高管層人員審批，沒(méi)有供應(yīng)商需要減低風(fēng)險(xiǎn)的管理策略，2018年的供應(yīng)商中有兩家供應(yīng)商合同到期后無(wú)合作意向，被確定為“終止合作” 的評(píng)估結(jié)果。

第四步：安排獨(dú)立的第三方對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行盡職調(diào)查

符合規(guī)定的說(shuō)明：

我公司已經(jīng)充分遵守了第四步：安排獨(dú)立的第三方對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行盡職調(diào)查。

東吳黃金聘請(qǐng)BV認(rèn)證公司為我們進(jìn)行提供鑒證服務(wù)，除了歷史財(cái)務(wù)信息的審計(jì)或?qū)彶椋?span>ISAE 3000），他們還根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)在ISAE 3000的保證業(yè)務(wù)中執(zhí)行合理的保證業(yè)務(wù)。BV的保證報(bào)告載于所附文件。

第五步：報(bào)告供應(yīng)鏈盡職調(diào)查

符合規(guī)定的說(shuō)明：

我公司已經(jīng)充分遵守了第五步：供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報(bào)告。

依據(jù)《LBMA責(zé)任金指引》中的具體要求，東吳黃金按時(shí)編制并報(bào)告2019年度《精煉廠合規(guī)報(bào)告》，需要了解更多信息和具體細(xì)節(jié)的相關(guān)者可以通過(guò)電話或郵箱聯(lián)系我們，也可以通過(guò)公司網(wǎng)站獲得相關(guān)信息。

東吳黃金的總體結(jié)論

表3：管理結(jié)論:

總體而言，2019年?yáng)|吳黃金完善了RGG供應(yīng)鏈管理體系，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，策劃風(fēng)險(xiǎn)管理策略和高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈應(yīng)對(duì)流程，對(duì)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查進(jìn)行獨(dú)立第三方審計(jì)。截止2019年12月31日的本年度，東吳黃金完全遵守了《LBMA責(zé)任黃金指南》。

下個(gè)階段，我們將持續(xù)改進(jìn)，進(jìn)一步完善管理體系，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)測(cè)和管理，提升我們對(duì)供應(yīng)鏈高風(fēng)險(xiǎn)的防范。

表4：其他報(bào)告意見(jiàn)

如果有對(duì)本報(bào)告有任何反饋意見(jiàn)，請(qǐng)通過(guò)電話+86-0512-67168171或電子郵件 pub@dongwugold.com與我們聯(lián)系。